【摘要】2024年3月，世界知识产权组织（WIPO）发布《技术转移激励指南》（Incentives in Technology Transfer: A Guide to Encourage, Recognize and Reward Researchers and Professionals，以下简称“指南”）。为激励学术研究人员和技术转移专业人员（TTPs）[1]积极参与技术转移活动和研究成果商业化提供了帮助。该指南借鉴了全球成功的案例，探讨了技术转移激励的动机、挑战和措施，为大学和政府制定激励计划、规划行动计划以及更好地了解利益相关者提供了建议，以优化激励措施并提高技术转移的有效性。本文主要概述了各种建议，重点是大学和政府在制定激励计划时应考虑的最佳做法。

成功的技术转移需要研究人员和技术转移人员具备必要的技能、知识和参与，将基础科学发现和想法转化为具有社会和商业影响的实际应用。WIPO指南深入探讨了激励学术研究人员积极参与技术转移活动这一重要课题，通过了解研究人员和技术转移人员的独特视角，政府或机构可以制定出有效激励他们与产业界合作并将有潜力的研究成果商业化的策略。同时，也应认识到TTPs在推动这一进程中所发挥的关键作用。尽管本指南针对的是大学，但其中讨论的原则和激励措施也适用于研究机构。

指南认为，通过调整激励措施和动机可以创建一个充满活力的生态系统，加快发明从实验室走向市场的进程，从而最大限度地发挥其社会和商业影响。本综合指南重点介绍技术转移的各个方面情况、确定大学和公共研究机构面临的主要挑战和机遇，并深入探讨了对学术界和TTPs的激励措施。指南分析了动机和障碍，介绍各种激励措施，探索全球成功案例中的良好做法、学习创新方法，并讨论了技术转移对产业、经济和社会的广泛影响。此外，本指南还探讨了激励措施的常见误区，例如，将学术研究人员和TTPs转变为纯粹注重商业成果的业务人员的风险，以及可能失去好奇心驱动的研究。指南优先考虑将激励计划与大学的使命和目标相结合，确保学术研究人员和TTPs具有共同的目标。这种战略方法不仅能提高项目的有效性，还能获得大学管理者的支持。要点内容如下。

1. 利用激励机制提高研究质量的技巧

对于旨在提高研究质量的大学来说，可以考虑采取以下措施：

（1）招聘积极参与研究过程的研究人员：①在应用研究领域，优先考虑那些既拥有私营公司工作经验或接触过实际应用的商业工作的候选人，因为他们更有可能倾向于技术转移。②一些中等收入国家通过招聘在国外接受过培训的科学家担任校内有影响力的职位，成功地推动了其研究文化的转变。

（2）实施激励措施，特别是要提高研究强度和质量：①引入分级化的经济激励措施，根据产出类型而有所不同。②划拨额外的研究预算来支持项目。③为研究人员参加国际会议提供资助。

（3）制定明确的激励措施，促进应用研究，鼓励积极参与商业化和技术转移活动：①重新评估大学的晋升和绩效评估制度。②提高初级教职员工对于参与应用和商业相关研究以及技术转移活动的认识，不再将其视为传统职业发展追求（例如发表论文）的偏离。③考虑扩大职业发展成就的认识范围，将应用研究论文和与技术转移相关的贡献包括在内。

（4）加强与科学界和产业界的联系来丰富研究项目：①激励产业界的持续职业发展（Continuing Professional Development，CPD）：以教学为主的大学应评估其课程和模块的独特性，考虑外部对CPD和管理教育的需求，吸引产业界参与大学的专业学科建设，并启动合作研究团队。②参与CPD和管理教育的教职员工应获得额外经济补贴，以表彰他们对这些专门活动的贡献。③为大学与产业界之间的人员借调提供便利，鼓励合作与技术转移。举办产学展示活动，让研究人员展示并介绍研究成果。

2. 利用激励措施促进技术转移的技巧

对于研究密集型大学或研究质量高但技术转移活动有限的大学，可采取以下措施：

（1）以适当的激励措施吸引创业型教师：招聘具有创业精神的教师，并为其提供激励措施，鼓励其参与技术转移的各个方面。

（2）制定明确的知识产权政策，让研究人员熟悉政策内容。详见《WIPO知识产权政策模板定制指南》[2]）。

（3）评估和调整技术转移办公室（TTOs）组织结构：评估现有的TTOs，并进行必要的调整，以满足大学具体的技术转移需求：①资源分配：确保TTOs有足够的财政资源开展活动。②专业知识：为TTOs配备在产业研究与开发（R&D）方面经验丰富的人员，培养与产业界互动的文化和对商业化可能的认识。③TTOs结构：根据大学的需要调整TTOs结构。在某些情况下，如果院系大量从事技术转移活动和应用研究，可以采用分散式结构，将技术转移专业人员（TTPs）直接进入学术机构内部，专门与研究人员密切合作。在有些大学，集中化TTOs更为合适，管理人员可以集中满足不同研究人员的需要。混合模式可能也适用于各个院系在研究质量、数量和领域差异较大的大学。④激励TTOs工作人员：提供有吸引力的激励措施，吸引、留住和激励有经验的TTOs工作人员，使他们在各自的岗位上表现出色。

（4）对所有利益相关者实施激励措施：①教师发明人：为了解决发明人与著作人之间的争议，应使用披露表和实验室记录来确定发明人，尤其是在申请专利时。②学生研究人员：学生参与研究越来越普遍，他们与教职员工截然不同。在大多数情况下，大学不能直接要求对学生产生的知识产权和研究成果拥有所有权。对学生的激励措施可以鼓励他们通过大学或TTOs，签订转让协议或合作协议来实施其知识产权。③非学术（技术）人员：承认非学术人员或推动者的贡献，如他们的技术诀窍和原型开发，特别是当他们的贡献超出了正常职责范围，应为其投入提供适当的奖励。④部门或单位：承认发明或研究成果所在部门或单位的间接贡献。一些大学与该单位分享许可收入，以获得其支持，还有一些大学可能会为该单位的员工提供投资大学衍生企业的机会。

（5）让研究人员最大限度地参与决策：避免将行为强加于研究人员，因为这种方法往往效果不佳。虽然大学可能拥有知识产权，但研究人员才是发明人，他们可能对如何利用自己的技术有强烈的感受。

（6）制定激励计划时，应考虑研究人员和TTPs所付出的努力，而不仅仅是结果。定义一套明确的标准，以有效激励和认可这些努力。

（7）在可行的情况下，采用针对研究人员的个性化激励计划：①根据反馈意见进行定制：与研究人员沟通，了解他们最看重的是什么，什么类型的激励措施对他们最有吸引力，据此量身定制激励方案。②针对特定群体量身定制：并非所有员工都受到同样的激励。例如，科学家可能更受认可和声望的激励，而管理人员可能认为经济奖励更有激励作用。女性可能会受到不同于男性的奖励激励。③提供可能的奖励清单：在每个类别中，研究人员可以从一系列奖励中进行选择，而不是提供单一的固定奖励。这样，具有不同需求和偏好的研究人员就能自主选择最合适的奖励计划。以下是一些灵活奖励策略的例子：研究人员个人账户允许研究人员按自己的意愿使用资金，包括用于进一步研究、人员配备、设备、会议或其他知识交流（KE）或技术转移活动。选择创建衍生企业：一些大学允许创始研究人员选择获得建立衍生公司所产生的股权或股份。支持建立衍生企业和获得股权：研究人员可以决定对于建立衍生公司提供的支持，并因此获得的相应的股权。

（8）政府提供支持，鼓励专利申请和许可：各国越来越多地为学术专利申请和许可提供支持。例如，丹麦、日本、德国和南非正在提供直接和间接支持，帮助大学支付发明专利化或商业化相关的费用。间接支持包括降低大学专利申请费用和开展宣传计划等举措。然而，对大学知识产权活动的公共支持是否有效，在很大程度上取决于大学或研究机构管理层的领导力。如果没有强有力的领导，这种支持的影响可能有限，导致专利申请数量增加，但不一定能转化为成功的技术成果。

3. 利用激励措施鼓励创建衍生机构的技巧

为促进在大学中创建衍生公司，可采取以下措施：

（1）提供专门协助：聘用具有专业技能的TTOs，并为TTOs员工提供参加衍生公司培训的机会更新其技能，包括远程学习计划。提供指导支持和专家建议。

（2）促进参与：①允许研究人员长期休假，以领导或加入衍生公司。②开发适当的培训课程，并在TTOs网站上提供衍生公司信息指南或常见问题解答。③为学生初创企业或衍生公司制定透明的政策，说明是否允许在大学就读期间成立公司，并概述大学是否有权持有此类企业的股份。④在内部员工晋升评估中认可与衍生相关的努力。⑤通过公开活动、演讲、宣传册、奖品等方式庆祝新成立的衍生公司。⑥探索让发明人所在的部门从衍生收益中获益的方案。这将确保对部门领导的激励。一种选择是向部门提供一定份额的股权（但回报可能不确定，而且可能需要很长时间）。为部门提供额外资源以替代员工的时间。

（3）探索经济激励措施：在新成立的公司中为创始人提供持股机会。一些大学倾向于让研究人员在衍生公司中拥有比大学更大的股份。尤其是在研究人员积极参与衍生公司的发展，并与市场或产业有紧密联系的情况下。还有一些研究人员寻求在股权和专利许可使用费之间取得平衡。在这种情况下，研究人员获得较小份额的股权，同时有权获得部分许可费。这样做可以：为研究人员提供未来增持公司股份的可能性；允许研究人员作为衍生公司的董事收取酬金；促进研究人员为衍生公司提供咨询；使研究人员的研究成果能够从衍生公司提供的研究资金中获益。

（4）组织财政资源：大学早期种子基金；概念性验证（PoC）资助；商业计划竞赛；风险资本（VC）公司专门为衍生公司提供早期融资，通常以投资换取公司股权；天使投资人与VC类似，这些人向初创企业提供早期融资，以换取股权；资助和补贴：政府和非营利组织可能会向特定行业（如清洁能源或医疗保健）的初创企业和衍生公司提供资金；融资平台：个人投资者通过出资换取奖励或股权。

（5）建立利益冲突（COI）政策和委员会。在WIPO的知识产权政策数据库中[3]，可通过选择“利益冲突”这一重点来查找实例。

（6）政府支持鼓励创建衍生公司：在促进创建学术衍生企业方面，各国政府发挥着至关重要的作用，推行各种公共政策。这些政策一般包括：①确定是否允许国立公共研究机构持有衍生公司的股权；②确定研究人员参与衍生公司活动和持有股权的准则和条件；③解决学术衍生公司中可能出现的潜在COI问题；分配资金以支持建立衍生公司，其中可包括PoC基金、种子基金、商业计划竞赛、公共风险投资等；加速器计划；为TTOs提供财政支持暂时留住行业研究人员；以绩效为基础的资助制度，奖励与产业、衍生企业的联系；为科学园和企业孵化器等基础设施提供资金；为TTOs的能力建设提供资金；衍生公司奖励。

4. 利用激励措施促进招募、留住和聘用TTPs的技巧

（1）明确职业发展路径、角色和晋升标准：制定反映大学战略目标的绩效衡量标准，激励TTPs。通过坦诚交流、分享预期成果来增强信任和参与度。在绩效评估中采用同行评议，对取得的成绩给予奖励。经常交流成长机会。提供指导以及专业和个人发展机会。

（2）营造平衡的工作环境：确保TTOs有足够的资源，包括资金、人员和基础设施，以有效地开展活动。允许混合工作制，允许远程办公。促进TTOs的多样性和包容性，确保工作人员反映大学社区的不同观点和背景。鼓励和奖励良好的工作量管理。鼓励就团队和个人进行战略性讨论，并在必要时提供资源。

（3）设计适合不同需求的招聘和奖励计划：对于初级员工，考虑设立表彰计划和焦点奖。对于高级员工，考虑养老金福利。对于女性，考虑性别中性的职位描述；匿名申请程序；灵活的工作安排；专门支持女性职业发展的导师计划。设立休假或绩效奖金。

5. 使用奖励的一般技巧

（1）确保获得奖励的标准清晰透明：确保研究人员和TTPs了解他们需要做些什么才能获得奖励，这将有助于避免误解或分歧。

（2）使激励措施具有挑战性，但可以实现：如果获得奖励的标准太难，研究人员或TTPs可能会失去动力而放弃。

（3）公开庆祝成功：这将有助于鼓励其他人争取类似的成就。

（4）培养创业文化：促进TTPs、研究人员、企业家和行业合作伙伴之间的合作和知识共享。与行业、政府和其他利益相关者建立伙伴关系，充分利用他们的专业知识、网络和资源。培养创业文化支持研究成果的商业化。通过参与专业协会、参加会议和与同行建立联系，及时了解技术研发领域的最佳实践。

（5）定期审查和完善激励计划，确保持续激励研究人员和TTPs。收集反馈意见，并根据需要调整激励措施，确保目标和价值观保持一致。

6. 制定激励行动计划

本节提供了在大学制定激励计划的简单步骤，以便将创新成果推向市场。

（1）了解背景环境：①调查国家有关大学技术转移和激励措施的法律、法规和指导方针。②熟悉机构的使命和整体工作方式：包括激励措施、绩效环境、障碍和抑制因素等。③调查研究人员和TTPs的动力所在。④确定激励措施的资金来源。

（2）确定激励计划的范围和目标受益人：①考虑激励研究人员和TTPs的人员范围；②外部利益相关者：影响业务、产业、投资和专业环境中的激励措施的战略，目的是促进与大学的更多合作。③确定鼓励这些利益相关者与学术机构更有效合作的方法。④政府政策：评估如何对政府关注的技术领域开展技术转移激励，从而影响相关的政策制定。

（3）明确需要实现的目标以及重要性：考虑机构要实现的目标、原因以及实现目标的最佳方式。利益相关者希望了解激励计划和由此产生的行动将如何产生经济、社会或文化影响，以及为什么这些行动对大学和研究人员所在部门的进步至关重要。确定大学的优先事项，了解激励措施在哪些方面会产生最大影响。激励计划在战略方面应与大学的长期使命、愿景和价值观保持一致；具体的激励计划应与当前的短期目标保持一致。广泛征求全校教职员工的意见，包括TTOs的意见。

（4）制定激励计划：在制定激励计划时要考虑大学的主流文化。广泛征求所有相关人员的意见。探索本指南中提供的各种激励措施（非经济激励、职业发展激励和经济激励）。寻求平衡，没有一个计划适合所有研究人员或所涉及的技术培训方案。站在TTPs或研究人员的角度不断思考。不断优化迭代：成功的激励计划会有一套激励措施，在技术转移过程的不同阶段激励研究人员和TTPs。

（5）在大学政策中体现出激励措施：其他可以考虑的政策领域：灵活的就业条件；知识产权的所有权；衍生股权；顾问安排；公司董事职位；COI；晋升标准；以及争议解决。

（6）监测结果：建立监督程序，确保激励措施能够实现预期的行为，并且行之有效。可以考虑以下步骤：确定关键绩效指标（KPIs），这些指标应与大学的TT战略目标相一致。定期收集这些指标的数据并分析结果，监测的频率取决于激励措施的性质和所涉及的活动。定期调查研究人员和TTPs，收集他们对激励制度的反馈意见。定期审查激励制度。与研究人员、TTPs和培训导师分享监督过程的结果。

7. 结论

激励可以塑造人们的行为方式。本指南探讨了如何激励学术研究人员和TTPs促进创新和创业。目标是造福社会，使大学研究更具影响力。

（1）激励措施应鼓励合作，而非竞争：大学是创新的中心，研究人员和TTPs是关键角色。他们需要合作，将想法转化为现实世界的利益。

（2）时代不同，激励措施也不同：在招聘、留住人才时，激励机制非常重要，例如，改变教师晋升的方式，以及寻找创造性的方法来招聘和留住TTPs。

（3）没有放之四海而皆准的方法：没有适合所有人的完美计划。激励措施应与激励对象的目标和价值观相匹配。设计良好激励措施的最佳方法是询问研究人员和TTPs他们的动机是什么。

（4）平衡激励措施：成功激励计划的基础是结合经济、非经济和职业发展的多层面方法。在这些因素之间取得适当的平衡是培养文化的关键。

（5）培养激励之外的积极氛围：在实施健全的激励制度的同时，必须强调信任、公平和透明等价值观。这些软性因素在激励个人和营造良好环境方面发挥着关键作用。

（6）政府的支持：本指南主要针对大学，集中介绍了大学可以实施的激励措施，以激励研究人员和TTPs。然而，大学的创新生态系统需要政府的支持，这同样至关重要。指南还提供了政府激励措施的实例，希望大学能够倡导获得政府支持。

（7）不断分享：指南鼓励每个人分享其经验和想法。通过相互学习，可以使激励机制变得更好。

[1] 为了有效地将大学研究转化为经济和社会价值，大学的创新生态系统依赖于众多利益相关者的参与：进行前沿研究并产生新颖想法、技术和解决方案的研究人员，以及促进知识和技术从学术界向第三方转移的技术转移专业人员。

[2]https://www.wipo.int/technology-transfer/en/ip-policies.html

[3]https://www.wipo.int/technology-transfer/en/database-ip-policies-universities-research-institutions.html

赵颖会 编译，李姝影 校译

来源：https://www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo-pub-2002-en-incentives-in-technology-transfer.pdf

原文标题：Incentives in Technology Transfer A Guide to Encourage, Recognize and Reward Researchers and Professionals

检索日期：2024年3月26日

文章来源：中国科学院知识产权信息